工程索赔管理与应用
江苏全通工程技术有限公司 倪红飞
摘要：随着我国社会主义的不断发展，我国施工企业的施工索赔也正在走上越来越规范并且健全的道路，承包商可以以此为依据维护自身的利益，获取经济利益。所以，我国施工企业必须提高对施工索赔的认识，加强对工程项目承包合同特别是强对施工索赔问题的探索与管理。工程项目施工过程中，通过索赔求得效益最大化具有挑战性，如何面对索赔，是施工企业取得竞争优势，实现可持续发展的关健。索赔是建设工程中经常发生并随处可见的正常现象，为了达到索赔的目的，各方要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权力，而且所提出的索赔要求要准确，依据要充分，要有说服力。本文主要通过对索赔的认识分析施工索赔的管理及索赔的技巧，从而提高索赔的收益。
关键词：施工项目索赔；管理及重要性；应用技巧
引言
工程索赔，是指工程合同承发包双方中任何一方因非自身原因而造成的经济损失或工程延误向对方要求赔偿的行为。它包括承包商对业主的索赔和业主对承包商的反索赔两部分。当前，建筑市场竞争激烈，承包商为了承揽道工程往往报价较低，承担着较大的市场风险；业主在索赔事件处理中占主动地位，具有审核确认的权利，并可直接扣除承包商违约的工程款。因此，工程索赔主要是承包商按照合同约定或其他相关规定，向业主提出的工程价款或延长工期的索赔。在工程建设中，经常发生施工索赔事件。其原因有三个方面：一是工程往往战线长、规模大、结构复杂；二是建设周期长，受自然条件和社会条件影响大；三是工程的承包合同绝大多数是可以调价的，施工索赔工作成为承包商获得经济利益、维护自身的合法权益的重要手段和途径。因此，承包商必须加强施工索赔方面的研究，探索索赔的方法、策略，把索赔工作看成事关企业经营成败的大事来抓。
1、施工索赔的重要性
1.1减少风险损失
工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。
1.2维护合同权益
合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合法权益的最基本的管理行为。
1.3管理水平的体现
承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展壮大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。
2、施工索赔的定义及产生原因
2.1施工索赔的定义
施工索赔是指在施工时，承包商根据对工程项目承包合同以及相关法律的规定，承担了非自己的过错而导致的损失，或额外支出了合同规定之外工作费用，承包商因此向业主提出补偿，要求补偿自己在经济或时间上的损失。从广义上讲，施工索赔另一方面还包括业主对承包商的索赔，我们通常称之为反索赔。索赔的分类有很多种，按照不同的分类方式，比如索赔目的，可以分为工期索赔和经济索赔工期索赔和经济索赔；按照索赔处理的不同方式和处理的不同时间，又可以分为单项索赔和一揽子索赔等。
2.2施工索赔产生的原因
引起索赔的原因有多种多样，一是业主违约，如未按照合同规定的时间及时交付设计图纸以及设计资料，从而耽误开工等；二是由合同调整引起的施工索赔，比如设计突然变更，施工组织设计变化，故意提高合同差价等；第三种原因是合同诬陷，合同用语含糊，存在漏洞，互为矛盾，甚至隐藏着较大的风险等；第四种是不可预见因素，包括不可预见障碍，不可抗力因素，比如地震、洪水等因素，还有其他第三方原因。五是政策、法规的变化；六是业主或监理工程师管理不善；七是合同中断以及解除合约，比如双方协调不到位，配合不好而导致矛盾激化，从而使合约无法继续履行下去。
3、索赔成立条件、依据和证据
3.1索赔的成立条件
索赔的成立应同时具备的前提条件：一是与合同对比，事件已造成了承包人工程费用的增加或直接工期延长；二是造成工程费用的增加或直接工期延长的原因，按合同规定不属于承包人的责任或风险；三是承包人按合同约定的要求和时间提交了《索赔意向通知》和《索赔报告》。
3.2索赔的依据
3.2.1招标文件
招标文件是工程项目合同的基础文件，包括通用条款、专用条款、施工技术规程、工程量清单、工程范围说明及要求，现场水文、地质资料等文件，都是工程招标文件的基础资料。招标文件不仅是承包商投标报价的依据，也是发生索赔时计算附加成本费用的重要依据。
3.2.2投标文件
在投标文件中，承包商对各主要的施工单价和管理费用进行分析计算，对施工过程中各阶段所需的资金提出了要求。
3.2.3协议书及其附属文件
在签订协议书以前承、发包双方对于中标价格、施工进度计划、对合同条件有问题的解释或修改文件，可作为将来索赔的依据。
3.2.4往来信件（函）
包括工程师签发的工程变更、口头变更书面确认函、要求加速施工的书面文件、施工费用单价变更通知书、对承包商提出问题的书面回答等。
3.2.5会议纪要文件
包括开标前会议的纪要文件、施工组织协调会议的纪要文件、施工进度会议的纪要文件、施工技术论证会的纪要文件、索赔会议的纪要文件等。
3.2.6施工现场记录
包括施工日志、各种施工检查记录、机械台班及人工工时记录、质量检查验收记录、设备或材料进场及使用记录、施工进度计划或工程现场照片。重点保留有工程师或监理工程师签字的检查及验收记录。
3.2.7工程财务记录文件
包括工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和配件采购凭据，付款收据、工程开支报表等。
3.2.8现场气象记录
包括每月降水量的记录、风力及风向、气温检测记录、基坑地下水变化状况等。
3.2.9市场信息资料的收集
对于大型和中型建筑工程，一般工期达到数年，对与工程相关的物价变动资料要进行收集和整理，对于工程款的调整计算是必不可少的，对索赔发生后的计价提供依据。
如国家或地方调整最低基本工资的决定、税收调整的指令、工程仲裁规则的变化等情况
3.3索赔的证据
索赔证据文件作为索赔文件的必要组成部分，是索赔能否成功的关键因素。
4、工程项目施工索赔管理与应用技巧
4.1增强索赔意识强化索赔人员素质
在社会主义市场经济条件下，工程建设中出现施工索赔是正常、合法的行为。只要索赔事件合理、合法、合乎规定，就可实事求是地进行索赔。我国的建设工程合同标准文本中明确提出了关于索赔的条款，《中华人民共和国合同法》第283条、第284条、第285条、第286条也提出有关违约者责任的条款。因此，承包商进行合理合法的施工索赔是维护自身权益的有效途径，不必遮遮掩掩的、难以启齿，也不必有
认识上的顾虑，施工索赔早已写入FIDIC条款，在国际工程承包中形成惯例。施工索赔是一项涉及面广、政策性和法律性极强的工作，索赔人员组成必须懂技术，晓法律法规，并具有丰富的施工经验如在某工程施工中，承包方由于索赔人员素质高，克服项目多，情况复杂等困难，索赔工作进行顺利，索赔项目20多个，价款约70万元，充分发挥了索赔的重大作用。
4.2全面分析研究，抓住索赔机会
对合同文件中工程范围，拨款方式、价款、违约责任等内容，要深入研究，理解透彻。工程施工中，索赔项目存在于多种环节，主要有工程变更、材料涨价、施工方法及组织措施的变化、业主干预、地方干预、不可抗力、合同文件缺陷、分包商之间干扰，国家政策性调整等。承包商要对各个环节可能发生的索赔时间充分分析预测，把握机会。
如准备好有关依据文件、表格、照相机、录象机及其它准备事项等。施工过程中索赔事件一旦发生，索赔人员应能准确把握。既不要提出无理要求，更不要漏掉应得项目，确定索赔项目是进一步索赔的基础。工程索赔项目往往较多，如某立交引导工程中，索赔项目约401个、费用达80多万元。该工程施工条件很差，设计变更较多、图纸缺陷较大，又前后遇到3次大暴雨且与地方协调的问题多，但由于准备充分，进行了事前分析，在索赔事件发生后，能够顺利地开展索赔业务工作。
4.3搜集证据资料及时开展索赔业务工作
索赔成功的关键是搜集、保存一切可以证明自己有获权益的证据资料。因此，工程索赔证据资料至关重要。其种类一般包括：施工原始记录、与监理工程师谈话或会议记录、来往信函、施工备忘录、工程进度表、工程照片、录像带、各种采购票据，以及所有合同文件等。索赔证据资料要齐全完备、真实可靠、分类归档。注意：索赔证据资料由监理工程师钳子确认后才能够生效。提交的索赔证据资料要留有备份。
实践证明：证据资料准备对索赔成功至关重要。在某一大桥施工中，预制空心板混凝土根据设计要求必须用625#水泥配制。因该地区货源紧张，改由其它地区购进，其价格高出525#水泥很多，用量1200T，差价24万之多，要进行索赔，必须出具相应采购票据、出场证明书等。在1999年施工的某北堤桥工程施工中，某桩基通过无破坏检测不能确定最终结果，经业主同意开挖验桩，挖深约10m，使桩暴露出来检查。经业主代表、监理工程师、施工方现场勘察，验定合格，然后回填夯实。索赔人员对主要过程进行拍照、录象，并做了详细的施工记录，提出了停工、误工、土方倒运、机械设备调遣等多项索赔费用6万多元，由于证据资料充足，全部得到确认。
凡不属于承包方原因造成的价款损失和工期拖延，承包方应以正式函件在规定期限内（国际惯例应为28d，我国建设工程施工合同标准文本规定为20d）通知监理工程师或业主代表，业主方在收到函件10d内给予批准或要求承包方进一步补充索赔理由和证据，双方也可在合同中约定期限。正式提出函件后，承包商还应在此后28d内报出赔偿额及顺延工期的天数。如果索赔事件影响持续一段时间，则应在其结束后的28d内提交全部的索赔证据资料和索赔额并报送监理工程师。
承发包双方就索赔事件中有关问题进行友好协商，双方达成一致的便签字确认。对于分歧较大的索赔，索赔人员要提供足够的有说服力的证据资料，据理力争，争取得到监理工程师的认可，但监理工程师有权确定他认为合理的价款数额做为最终处理意见，并报送业主和通知承包商。
业主对监理工程师签认的索赔处理文件进行审批，承包商获得该审批文件后，如果没有分歧，既认为索赔成功。根据此文件便可得到工程价款或顺延工期的赔偿。如果承包商不同意业主方面的决定，就导致合同纠纷，可通过谈判协商、第三方调解、仲裁的方式解决，乃至通过人民法院判决。
4.4讲究索赔技巧争取良好的索赔工作条件
施工索赔工作涉及到专业技术、法律法规、行为心理等方面知识，必须作为一门专业技术加以研究。在索赔的准备工作、证据搜集、业务开展等各个环节、都存在着内在的规律，必须引起承包商及索赔人员的重视，索赔工作人员应通过合法途径最大程度地为企业挽回损失，维护承包方的利益。在索赔的具体实施中应注意以下几点。
监理工程师及业主进行谈判协商时，大问题坚持原则，但也不要在不必要的问题上纠缠而因小失大。只有反映清楚索赔的内容、费用及工期要求，才有可能得到索赔。有关文件资料要字迹清楚、简练、无模棱含糊之词，并附以必要的图表。超过规定期限提出索赔，监理工程师有权不予受理。
在索赔工作中承包商应逐步树立自身形象，做到业务精、办事干练、施工质量信誉好，使监理工程师对承包方及索赔工作人员有较高的的评价，对开展索赔业务十分有利。另外，要研究监理工程师生活，工作规律和心理特征，主动适应其工作、生活方式，而不应设置阻力、制造麻烦，以防止给索赔工作带来不便。如有的监理工程师审查文件认真细致，有的则抓住主要项目而较少顾及小处；有的喜欢晚间看资料，而有的则积攒一阶段审查等。确认后的索赔文件要及时上报并向业主办理索赔价款或工期的手续。
结束语
工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考资料
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